2020年基金从业资格考试练习测试题（3.19）

基金从业资格《基金法律法规》练习测试题：治理结构（3.19）

　　单选题

　　相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括（）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：（1）基金份额持有人利益优先原则。（2）公司独立运作原则。（3）制衡原则。（4）公司的统一性和完整性原则。（5）股东诚信与合作原则。（6）公平对待原则。（7）业务与信息隔离原则。（8）经营运作公开、透明原则。（9）长效激励约束原则。（10）人员敬业原则。参见教材P211。

基金从业资格《证券投资基金》练习测试题：可转换债券（3.19）

　　单选题

　　可转换债券的期限为（）。

　　A、1~3年

　　B、1~6年

　　C、3~5年

　　D、5~8年

　　【答案】B

　　【解析】本题考查可转换债券。可转换债券的期限最短为1年，最长为6年。参见教材（上册）P229。

基金从业资格《私募股权投资》练习测试题：尽职调查（3.19）

　　单选题

　　股权投资基金尽职调查中，二手资料收集的途径有（）。Ⅰ.通过查看企业的内部资料获取Ⅱ.通过新闻媒体获取Ⅲ.通过研究机构和调查机构获取Ⅳ.通过行业协会和商会获取

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】本题考查尽职调查方法。二手资料收集的途径主要有：通过查看企业的内部资料获取；通过网络获取；通过行业协会和商会获取；通过研究机构和调查机构获取；通过综合性或专业性图书馆获取；通过各类会议获取；通过新闻媒体获取。参见教材P86。