2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（3）

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　3下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　4.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　9.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　10.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C　　11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　13下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　14.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C　11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　13下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　14.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C
　11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　13下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　14.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C　11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　12.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　13下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　14.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　15.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　19.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　20.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C21( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] D

　　22.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] C

　　23.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] B

　　24.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　25.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　26.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

　　A.溢价

　　B.折价

　　C.平价

　　D.以上方式没有区别

　　[答] C

　　基金管理人公告基金经理的变更是?

　　27基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　28.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　29.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期报告

　　C.临时公告

　　D.季度报告

　　[答] C

　　30.( )是指证券监管*按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] B