证券从业资格考试证券交易预测试题2

2012年证券从业资格考试证券交易预测试题（2）（含答案详解）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
21.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。
A.中国证监会B.中国结算公司
C.相关证券公司D.相关经纪人员
答案：B
解析：投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。
22.填写委托单的第一要点是填写（　　）。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种
答案：D
解析：D项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是（　　）。
A.时间优先B.时间优先、价格优先
C.价格优先D.价格优先、时间优先
答案：D
解析：价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优先的原则优于时间优先的原则。
24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。
25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　　）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统B.交易系统
C.各证券公司D.各银行
答案：A
解析：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。
26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：净申购金额=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申购份额=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（　　）票的，应通过现场进行表决。
A.500万B.800万C.1亿D.2亿
答案：C
解析：采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
28.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。
A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：（26.4—24）×125%×1=3（元），涨跌幅比例为3/6=50%。
29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。
A.期货公司B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会确定责任承担者
答案：A
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例
C.有效送股比例D.约定送股比例
解析：上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
31.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是（　　）。
A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
答案：A
解析：A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。
32.下列（　　）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
答案：A
解析：证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。
33.内幕信息的知情人不包括（　　）。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司
D.保荐人
答案：B
解析：B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。
34.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
答案：A
解析：B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所;C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。
35.证券公司的（　　）是自营业务的决策机构，自营业务规模由其确定。
A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会
答案：A
解析：董事会是自营业务的决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量
答案：A
解析：董事会是自营业务的决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
37.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个__月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（　　）
A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。
38.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是（　　）。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
答案：D
解析：资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。
39.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（　　）制定的合同必备条款。
A.中国证监会B.中国证券业协会
C.证券交易所D.商务部
答案：B
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
40.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（　　）。
A.按合同约定承担投资风险
B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
答案：D
解析：在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用